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सामान्य प्रश्न - अनुपालन
 
 
ग्राहक का खाता खोलने के संबंध में
नो योर क्लाइंट फॉर्म्स से संबंधित एक्सचेंज के कौन से परिपत्र (सर्कुलर्स) हैं?
नो योर क्लाइंट फॉर्म्स से संबंधित आवश्यकताएं कौन-सी हैं?
वे कौन-कौन से वैध दस्तावेज हैं जिन्हें एड्रेस प्रूफ, आइडेंटिटी प्रूफ और बैंक एकाउंट के प्रूफ के तौर पर क्लाइंट से एकत्र किया जा सकता है?
केवॉयसी फॉर्म्स के साथ क्या इलेक्ट्रिसिटी बिल्स/टेलिफोन बिल्स को एक एड्रेस प्रूफ के तौर पर लिया जा सकता है?
क्या सदस्यों को उनके क्लाइंट्स से जो सिक्किम राज्य से हों उनसे केवॉयसी की अन्य आवश्यकताओं के साथ पैन कार्ड का विवरण लेने की आवश्यकता है?
मेंबर क्लाइंट एग्रीमेंट से सम्बन्धित आवश्यक शर्ते क्या है?
रिस्क डिस्क्लोजर डाक्यूमेंट से सम्बंधित आवश्यक शर्ते क्या है?
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कॉन्ट्रैक्ट्स नोट्स और ब्रोकरेज
सदस्यों द्वारा कॉन्ट्रैक्ट्स इश्यु करने संबंधित एक्सचेंज के कौन से परिपत्र हैं?
कॉन्ट्रैक्ट्स नोट्स जारी करने का प्रारूप क्या है?
क्लाइंट्स को कब कॉन्ट्रैक्ट्स नोट्स जारी करने की आवश्यकता होती है?
कॉन्ट्रैक्टों को क्रमांकित करने के संदर्भ में क्या आवश्यकताएं हैं?
क्या एक सदस्य (मेंबर) डिजिटल कॉन्ट्रैक्ट्स नोट्स जारी कर सकता है?
क्या डिजिटल कॉन्ट्रैक्ट्स नोट्स के अलावा कोई फिजिकल कॉन्ट्रैक्ट्स नोट्स जारी करने की आवश्यकता होती है?
क्या ग्राहकों को भेजे गए कांट्रेक्ट नोट्स के प्रेषण के सबूतों को संभाल कर बनाए रखने की कोई आवश्यकता है?
क्या यह अनिवार्य है कि ब्रोकरेज राशि को कॉन्ट्रैक्ट नोट्स में अलग से दिखाया जाए?
अधिकतम अनुमेय (परमिसिबल) ब्रोकरेज राशि क्या है?
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लेखा पुस्तकें
लेखा-पुस्तकों (बुक्स ऑफ एकाउंट्स) के रख-रखाव संबंधित क्या-क्या संदर्भ हैं?
लेखा-पुस्तकों (बुक्स ऑफ एकाउंट्स) को कितनी अवधि तक रख-रखाव (मेंटेन) करने की आवश्यकता है?
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वार्षिक कंप्लांयंस रिपोर्ट
वार्षिक अनुपालन रिपोर्ट के प्रस्तुतीकरण से संबंधित कौन से संदर्भ हैं?
सदस्यों द्वारा एक्सचेंज को वार्षिक अनुपालन रिपोर्ट प्रस्तुत करने के लिए क्या प्रक्रिया है?
वित्त-वर्ष 2009-10 के लिए एसीआर सबमिट करने की अंतिम तारीख क्या है?
क्या कंप्लायंस अधिकारी वार्षिक कंप्लांयंस रिपोर्ट (एसीआर) पर हस्ताक्षर कर सकता है?
यदि एसीआर में कुछ प्वाइंटस् लागू नहीं हैं तो सदस्यों को क्या करना चाहिए?
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एंटी मनी लांडरिंग
प्रिवेंशन ऑफ मनी लांडरिंग एक्ट से संबंधित कौन से परिपत्र हैं?
प्रिंसिपल ऑफिसर की नियुक्ति संबंधित क्या आवश्यकताएं हैं?
किस प्रकार के सौदों को एफआईयू-आईएनडी को सूचित करना आवश्यक होता है?
नकदी सौदे की रिपोर्टस् को एफआईयू-आईएनडी को कब सूचित करने की आवश्यकता होती है?
संदेहजनक सौदे की रिपोर्टस् को एफआईयू-आईएनडी को कब सूचित करने की आवश्यकता होती है?
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विज्ञापन
क्या सदस्यों को व्यापारिक आग्रह हेतु विज्ञापन जारी करने के पहले एक्सचेंज से पूर्व स्वीकृति प्राप्त करना आवश्यक है?
सदस्यों द्वारा विज्ञापनों के जारी करने संबंधित क्या कोई दिशा-निर्देश है?
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कार्यालय प्रबंधन
नोटिस बोर्ड के प्रदर्शन संबंधित क्या किसी प्रकार की आवश्यकताओं को पूरा करना पड़ता है?
किन-किन स्थानों पर एक्सचेंज द्वारा जारी किए गए पंजीकरण प्रमाण-पत्र को प्रदर्शित करना आवश्यक है?
सीटीसीएल और इंटरनेट आधारित ट्रेडिंग के लिए क्या सदस्यों को सिस्टम ऑडिट प्रक्रिया से गुजरना आवश्यक है?
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फंड प्रबंधन
सदस्यों को कब उनके ग्राहकों को फंड्स का भुगतान करना आवश्यक होता है?
सदस्यों को फंड्स के लिए उनके ग्राहकों को स्टेटमेंट्स ऑफ एकाउंट्स कब भेजना आवश्यक होता है?
क्या सदस्य को उसके ग्राहक से मार्जिन लेना आवश्यक है?
ग्राहकों द्वारा प्राप्त किए गए मार्क टू मार्केट लाभों के लिए क्या ग्राहक को किए गए भुगतान के सबूतों के रख-रखाव की कोई आवश्यकता है?
क्या सदस्यों को उनके ग्राहकों से नकदी स्वीकार करने की अनुमति है?
किस रूप में सदस्यों द्वारा ग्राहकों से / को भुगतान प्राप्त / दिया जा सकता है?
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विविध (मिसलेनियस)
क्या अनुपालन अधिकारी की (कम्प्लाइयेंश ऑफीसर) की नियुक्ति के लिए कोई आवश्यक शर्त है ?
सदस्य द्वारा वार्षिक आधार पर कौन से दस्तावेज जमा किये जाते है।
क्या किसी एक ही ग्राहक को मल्टिपल क्लाइंट कोड आबंटित किया जा सकता है ?
क्या सदस्यों के निरीक्षण में ध्यान दिए गए गैर-अनुपालनों/उल्लंघन के लिए जुर्माना/जुर्माना सूची से संबंधित कोई परिपत्र है?
क्या पूंजी बाजार के सस्पेंडेड और डिबार्ड ब्रोकर, सबब्रोकर और अन्य हस्तियां कमोडिटी डेरीवेटिव बाजार में भागीदारी कर सकते हैं ?
क्या एक सदस्य पोर्टफोलियो प्रबंधन गतिविधियों का कार्य कर सकता है?
स्टेट्स रिपोर्ट जानने के आवेदन का क्या कोई प्रारूप है?
क्या एमसीएक्स का एक मेंबर एमसीएक्स के अन्य मेंबर का क्लाइंट बन सकता है?
एमसीएक्स ’लोगो’ के उपयोग के संबंध में क्या कोई दिशा-निर्देश है?
क्या ग्राहक द्वारा प्लेस किए ऑर्डरों के सबूतों को संभाल कर बनाए रखने की कोई आवश्यकता है?
निष्क्रिय ग्राहकों से संबंधित एक्सचेंज के कौन से परिपत्र हैं?
 
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