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| अनुपालन जागरूकता श्रृंखला |
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जारी तारीख |
पीडीएफ फॉर्मेट |
डाउनलोड जिप |
| वॉल्युम.1- कॉन्ट्रैक्ट नोट्स |
09 फरवरी, 09 |
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| वॉल्युम.1.1- कॉन्ट्रैक्ट नोट्स |
06 फरवरी, 12 |
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| वॉल्युम.2- कानूनी ढांचा (लीगल फ्रेमवर्क) |
13 फरवरी, 09 |
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| वॉल्युम.3- ग्राहक खातों को खोलना |
19 फरवरी, 09 |
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| वॉल्युम.3.1- ग्राहक खातों को खोलना |
09 नवंबर, 10 |
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| वॉल्युम.4- बुक्स ऑफ एकाउंट्स एंड रिकॉर्डस् |
26 फरवरी, 09 |
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| वॉल्युम.5- सदस्यों द्वारा विज्ञापन |
05 मार्च, 09 |
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| वॉल्युम.6- सेग्रिगेशन ऑफ फंड्स एंड पे-आउट |
12 मार्च, 09 |
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| वॉल्युम.7- ग्राहकों से ब्रोकरेज चार्ज करना |
19 मार्च, 09 |
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| वॉल्युम.7.1- ग्राहकों से ब्रोकरेज चार्ज करना |
04 फरवरी, 11 |
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| वॉल्यूम. 8 – अधिकृत व्यक्ति पर 7 अगस्त, 2010 दिनांकित परिपत्र के द्वारा सब ब्रोकर्स/फ्रेंचाइजीज को बंद कर दिया गया है। |
| वॉल्युम.9- निवेशक शिकायतें व नोटिस बोर्ड |
02 अप्रैल, 09 |
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| वॉल्युम.10- अनुपालन अधिकारी की आवश्यकता एवं एमसीसीपी |
09 अप्रैल, 09 |
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| वॉल्युम.11- कुछ निश्चित परिवर्तनों के बारे में एक्सचेंज को सूचित करने की आवश्यकता |
16 अप्रैल, 09 |
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| वॉल्युम.12- पोर्टफोलियो प्रबंधन / सलाहकार सेवाओं की अनुमति नहीं है |
06 फरवरी, 12 |
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| वॉल्युम.13- यूनिक क्लाइंट कोड (यूसीसी) |
01 फरवरी, 12 |
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| वॉल्युम.14- वार्षिक अनुपालन रिपोर्ट और वार्षिक रिटर्नस् |
07 मई, 09 |
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| वॉल्युम.15- टीडब्ल्युएस के लिए अनुमोदित (एप्रुव्ड) यूजर |
14 मई, 09 |
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| वॉल्युम.16- ग्राहकों से मार्जिन का संग्रह |
24 जुलाई, 09 |
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| वॉल्युम.16.1- ग्राहकों से मार्जिन का संग्रह |
06 फरवरी, 12 |
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| वॉल्युम.17 - एंटी मनी लांडरिंग |
13 अगस्त, 10 |
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| वॉल्युम.18 - निष्क्रिय ग्राहक खाता |
10 नवंबर, 10 |
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| वॉल्युम.19 - अधिकृत व्यक्ति की नियुक्ति |
04 फरवरी, 11 |
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| वॉल्युम.20 - प्रि-फंडेड इंस्ट्रुमेन्ट्स |
31 जनवरी, 12 |
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| सूचना:
सदस्य कृपया ध्यान दें कि एक्सचेंज समय-समय पर विभिन्न बिंदुओं पर आवश्यकताओं को ध्यान में रखने के साथ ही एफएमसी से प्राप्त निर्देशों के अनुसार विभिन्न परिपत्रों, बॉय-लॉज का संशोधन, व्यावसायिक नियमों को जारी करता रहता है। उपर्युक्त श्रृंखला ऐसे ही परिपत्रों, बॉय-लॉज, नियमों व व्यावसायिक नियमों पर सदस्यों की विभिन्न जिज्ञासाओं के उत्तर में अपनी स्थिति का प्रतिनिधित्व करते हुए उनकों भेजे गए विभिन्न अनौपचारिक स्पष्टीकरणों का संकलन है। यद्यपि इस संकलन को सटीक व यर्थार्थ बनाने का हर–संभव प्रयास किया गया है, सदस्यों से अनुरोध है कि उपर्युक्त श्रृंखला का संदर्भ लेते समय कृपया ऐसे अनौपचारिक स्पष्टीकरण के सिवा प्रासंगिक परिपत्रों, बॉय-लॉज, नियमों व व्यावसायिक नियमों और संशोधनों को भी देखें। |
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